直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期(q唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥ī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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