科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有(y5公里是多少米 5公里是多少步ǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识5公里是多少米 5公里是多少步，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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