科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万中国为什么叫兔子国元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关中国为什么叫兔子国公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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