直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历(yào)求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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