金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(ch3千克是多少斤 1千克是一斤吗éng)序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。3千克是多少斤 1千克是一斤吗

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的(de)金额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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