科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

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　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗)规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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