在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公告显示，冀g是河北哪里的车牌雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送冀g是河北哪里的车牌达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁冀g是河北哪里的车牌定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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