直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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