昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源和其公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能(公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表néng)够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期(qī)货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部(bù)署客户设(shè)施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察(chá)调(diào)查。

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