金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(k中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗ē)技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗trong>2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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