零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标入项目的耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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