昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过程中的(de)可(kě)操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加(辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所及(jí)证券(quàn)期货经营机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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