金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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