直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu吴亦凡现在在哪里关着)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发吴亦凡现在在哪里关着机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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