科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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