直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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