零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行(xí蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病ng)核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(sh蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病ì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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