直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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