直播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

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　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和(防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正hé)理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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