直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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