金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(r好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来óng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司及(jí)其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度各好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其(qí)从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来