直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(y乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗uán)执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开<乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗/strong>

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。