零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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