金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā20斤是几kg 20斤是多少磅)强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tón20斤是几kg 20斤是多少磅g)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jì20斤是几kg 20斤是多少磅ng)争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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