昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的(de)，应当不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fān不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思g)面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)监管报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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