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　　近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二(èr)家被要求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被(bèi)通报

　　5月11name是什么意思 name是姓还是名日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分(fēn)规则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务(wù)违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债(zhài)券代持交易(yì)等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等方式(shì)参(cān)与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银(yín)行主承销的(de)多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàname是什么意思 name是姓还是名n)市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行(xíng)人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机(jī)构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识(shí)，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券(quàn)承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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