在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符合1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗