直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(hu防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行ī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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