昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期(qī)货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安(ān)全运行是(shì)从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期货(huò)业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般(bān)要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的(de)，中国(guó)证监会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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