零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能junk food 可数吗，junk food是单数还是复数(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(junk food 可数吗，junk food是单数还是复数quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yìjunk food 可数吗，junk food是单数还是复数)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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