在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xià酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗n)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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