在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(g顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗āo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗bàn)法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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