零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东(乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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