昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他类型(xíng)的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落(luò)地过程(chéng)中的可操(cāo)作性(xìng)，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体(tǐ)的(de)获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立(lì)法宗旨(zhǐ)、韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房机(jī)韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的(de)信息(xī)系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信前(qián)端的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的(de)信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察(chá)调查。

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