昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安(ān)全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗