金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cú三件套是哪三件n)储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公三件套是哪三件(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(gu三件套是哪三件ān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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