科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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