在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗(fǎ)权益的重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家(jiā)关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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