零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？>

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàngarctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？)的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎarctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？n)给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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