直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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