在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被认真地还是认真的写作业，认真的与认真地暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán认真地还是认真的写作业，认真的与认真地)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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