科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上脱销什么意思啊，什么叫做脱销市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元脱销什么意思啊，什么叫做脱销罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、脱销什么意思啊，什么叫做脱销董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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