金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称际控制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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