昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的(de)具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基(jī)础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事(s12是什么意思hì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则(z12是什么意思é)以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部(bù)署客(kè)户(hù)提供的(de)软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不(bù)同客户的12是什么意思信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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