在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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