在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī本番什么意思 日语里本番什么意思)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ本番什么意思 日语里本番什么意思)经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市本番什么意思 日语里本番什么意思(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 本番什么意思 日语里本番什么意思