在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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