直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(x无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理iáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(无人值守尿素加注机 尿素加无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理注机工作原理huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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