零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析(chí)续督导期的(de愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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