金融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的(de)名(míng)义本金净额每(měi)日(rì)不超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地22寸是多少厘米(dì)与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行（以(yǐ)下(xià)简称人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务监察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局(jú)）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全(quán)国(guó)银行(xíng)间(jiān)同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称上海清(22寸是多少厘米qīng)算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资(zī)者(zhě)可通过(guò)两地基础(chǔ)设(shè)施(shī)互联互(hù)通参与内(nèi)地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公告发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便于(yú)“北向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出(chū)，现就(jiù)有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的(de)境内投资者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外(wài)汇(huì)交易(yì)中心签署报(bào)价(jià)商协议(yì)，并为(wèi)上海(hǎi)清(qīng)算所利率互换(huàn)集中清算业务的清算(suàn)会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求并完成(chéng)内(nèi)地银行(xíng)间债(zhài)券市场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资(zī)者需同时申请成为场外(wài)结算公(gōng)司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心与人(rén)民银行认可的境(jìng)外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算(suàn)机构互(hù)联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差(chà)后的(de)名义本金(jīn)净额(é)每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司(sī)针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之(zhī)间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会(huì)和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事(shì)宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和联络(luò)协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清(qīng)算(suàn)会员应(yīng)当遵守相关监管规定(dìng)及(jí)业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实维护(hù)投资者合(hé)法权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了解两地市(shì)场法律法规、业务(wù)规则和(hé)实践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者可联系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算(suà22寸是多少厘米n)公(gōng)司(sī)为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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